3 环境（jìng）审核要求

环境审核应针对明（míng）确界定并以（yǐ）文（wén）件支持的主题事项，应确（què）定主（zhǔ）题事项的责任（rèn）方并载入文（wén）件。

开（kāi）始审核的前提条件是，在与委托方（fāng）的磋商（shāng）后，审核组长认为：

--具备（bèi）了关于审核（hé）主（zhǔ）题事项的充足（zú）适用（yòng）的信息资料；

--具备了开展审核活动所需的充足资源（yuán）；

--能取得（dé）受审核（hé）方的充分合作。

4 通用原则

4.1 目的和（hé）范围

审核应建（jiàn）立在委托方所（suǒ）规定的（de）审（shěn）核目的的基础（chǔ）上。审核范（fàn）围是根据满足（zú）审（shěn）核目（mù）的的需要（yào），通过（guò）审核组长与（yǔ）委托（tuō）方的磋商决定（dìng）的。审（shěn）核范围（wéi）规定了审核（hé）的内容和区域。

应在审核开始前（qián）将审核目（mù）的（de）与范围（wéi）通（tōng）报（bào）受审核方。

4.2 客观性，独立性与能（néng）力

为了确保审核过程及其发现（xiàn）与结（jié）论的（de）客观（guān）性，审核组成员应独（dú）立于（yú）他（tā）们所审核的活动。他们在审核全过程中，应当保持客观，不存偏见，无利害关系。

审核活动是由内部还是外部人员承担，由委托方决定。从组织内部选择的审核组成员不应（yīng）与受审核主题事项的直接责任人（rén）员有责任关（guān）系（xì）。

审核组成员应（yīng）具备（bèi）从事审核（hé）工作所（suǒ）需的知识、技能与（yǔ）经验。

4.3 职业诫律

审核员（yuán）在从事环境审核的过（guò）程中，应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明（míng）断＂的诫律。

审（shěn）核组（zǔ）与委托方（fāng）之间应做到保守机密和充分信赖。除非出于（yú）法（fǎ）律要（yào）求，没有委托方的许可（必要时包（bāo）括（kuò）受（shòu）审核方的（de）许可），审核组成员不（bú）得（dé）将审核（hé）中得到（dào）的（de）信息或文件，以及终审（shěn）核报告，泄漏（lòu）给（gěi）任何第三方。

审核员（yuán）应遵（zūn）循质量保证（zhèng）程序。

4.4 系统（tǒng）化（huà）的程序

环境审核应根据本章提供的（de）通用（yòng）原（yuán）则（zé）和针（zhēn）对相（xiàng）应类型环境审核的指南予（yǔ）以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环境（jìng）管理体系审核的指南。

为了加强一致性（xìng）和可靠性，环（huán）境审核应根据一套确切规定（dìng）并（bìng）以文件（jiàn）支持的方（fāng）法和系统（tǒng）化程序予（yǔ）以实施。任（rèn）何类型的（de）环境（jìng）审核，都应采用（yòng）一致的方法与程序。除非（fēi）出（chū）于审核中（zhōng）个别特性的特殊（shū）需要（yào），方可出现与其他类型审核程序的差（chà）别。

4.5 审核准则（zé），证据和发现

环境审核的（de）一个早期的（de）基本步骤是确定审核准则。首先，这些（xiē）具有适当详尽程（chéng）度的准则（zé）须取（qǔ）得审（shěn）核组长和委托方的（de）共同认可（kě），然后提交受（shòu）审核方（fāng）。

应收（shōu）集（jí）、分析、说明并记录所需信息，为（wéi）审查和（hé）评价过程提供审核证据（jù），以判定是否符合审核准则。

审核证据的质（zhì）量（liàng）和数（shù）量应达到这样的水平（píng）。即（jí）由称职的环境审核员参照（zhào）同一审核准则（zé），独立地对同样的审核证据进行评价，能取得相似的审核发现（xiàn）。

4.6 审（shěn）核发（fā）现与结论的可靠性

对环境审核过程的安（ān）排（pái），应做到（dào）使审（shěn）核所发（fā）现与结论（lùn）的可靠性达到委托方和（hé）审（shěn）核（hé）员所期望的可信程度。

由于环（huán）境审核在一定程度上要受（shòu）到时间和资（zī）源的限制，审核中收集到的审核证据不（bú）可避免地只是（shì）可（kě）得（dé）信息的样本，因而所（suǒ）有类型的环境审（shěn）核中都必然地具（jù）有（yǒu）不确定性因（yīn）素。对（duì）此应（yīng）提（tí）请环境审核结果（guǒ）的所有（yǒu）使用者注（zhù）意。

环境审核员在审核过（guò）程中应考虑到所收集的审核证据的局（jú）限性，认（rèn）识到（dào）审核发现和（hé）审核结论（lùn）的不确定性（xìng），并在对审核进行（háng）计划和实施时对这些因素予以考虑。

环境审核员应（yīng）努力获（huò）取充足的审核证据，使可能（néng）影响（xiǎng）任何审核结（jié）论的个别重（chóng）要审核（hé）发现和次（cì）要审核发现的集合都能得到（dào）考虑。

4.7 审核报告

应以（yǐ）书面报告的形（xíng）式将审核发现（和）或其（qí）概要报送委托方。如（rú）无委托方的（de）特别禁止，受审核方也应得到一份（fèn）审核报告的副本。

审（shěn）核（hé）报（bào）告中可包括（但（dàn）不仅限于）下列有关审（shěn）核的信息：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商定的审核目的和范围；

(c) 商定的（de）审核准则；

(d) 审核持续的（de）时间和进（jìn）行审核的日期；

(e) 审核组成员名单；

(f) 参与审核的受审核方代（dài）表名单；

(g) 对报告（gào）内容（róng）保密性质的（de）声（shēng）明；

(h) 审核报（bào）告分（fèn）发单位名单；

(i) 关于审核过（guò）程（chéng）的简要说明，包括所遇到的障碍；

(j) 审核（hé）结论。

审核报告中应包（bāo）含（hán）以上哪些内容，还须增加（jiā）何（hé）种内容，由审（shěn）核组长与委托方共同商定。

注：决定（dìng）对审核发现应采取的纠正措施（shī）通（tōng）常是委托方或（huò）受审核方的责任，但（dàn）如与委（wěi）托方有（yǒu）协议在先，审核员可就此提出（chū）建议。

附录A

（提示的附录（lù））

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理（lǐ）体系（xì） 规范及（jí）使用指（zhǐ）南（nán） 
GB/T 24011－1996 环（huán）境审核指南 审核程序 环境（jìng）管理（lǐ）体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核（hé）指（zhǐ）南 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管（guǎn）理──术语与定（dìng）义