5 审核

5.1 启动审核

5.1.1 审（shěn）核范围（wéi） 审核（hé）范围规定了接受审核的内（nèi）容和（hé）区域，包括实际位置，或组（zǔ）织的活动及报告方式等。审核范（fàn）围（wéi）是由委托（tuō）方和审核（hé）组长（zhǎng）决定（dìng）的。在决定审核范（fàn）围时，通常还应（yīng）征求受审核（hé）方的意见。审核（hé）范围决（jué）定后，如需进行更改，须由委托方和（hé）审核组长共同认可（kě）。供审核使用（yòng）的资（zī）源应能满足审核范围的需（xū）要。

5.1.2 文件预审 在审核过程（chéng）开始（shǐ）时（shí），审（shěn）核组（zǔ）长（zhǎng）应审阅该组织的文件（jiàn），如环境方针陈述、实施方案、记录或为实现（xiàn）EMS要（yào）求所编制（zhì）的手册。其间应充分利用关于（yú）被审核组（zǔ）织（zhī）的背景资料。如果认为用于实（shí）施审（shěn）核的文件不够充足，应通知（zhī）委托方（fāng）。在得（dé）到委托方的（de）进（jìn）一步指示之前，不应（yīng）再进而（ér）消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审核计划（huá）的制定，应保证（zhèng）其灵活性，使之能根据（jù）审核中得到的信息调整重（chóng）点，并保证资源的有效利用（yòng）。视情况需要，计划应包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准则；
(c) 受审（shěn）核方（fāng）有（yǒu）待审核的建制单位和职（zhí）能部门名称； 
(d) 受审（shěn）核方组织中（zhōng）对其EMS负有直接重大责（zé）任（rèn）的（de）职能部门和（或（huò））人员名（míng）单； 
(e) 确（què）定受审核方（fāng）EMS中应予（yǔ）重（chóng）点审（shěn）核的要素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要素的（de）审核程序； 
(g) 审核（hé）的工（gōng）作（zuò）语言和报告语（yǔ）言； 
(h) 引（yǐn）用文件（jiàn）清（qīng）单； 
(i) 主要审核（hé）活动（dòng）的预定时间（jiān）和起止日期：
(j) 进行审核（hé）的日期和地点；
(k) 审核组成员名单（dān）；
(l) 与受（shòu）审核方管理者举行会议的日程表；
(m) 保密要求（qiú）；
(n) 报告的内容和（hé）格式，审核报告的预计签发和分发日期；
(o) 文件留存要求。 应将审（shěn）核计划传达（dá）委托方、审核员（yuán）和受审核方，并（bìng）由委托方审（shěn）阅批准。如果受审（shěn）核方（fāng）对审核（hé）计划中的任（rèn）何内容有（yǒu）异议（yì），应通知审（shěn）核（hé）组长。应在实施审核之前在（zài）审核组长、受审核方和（hé）委托方之间进行磋商解决分歧。对审核计划的任何改动均应在开始审核前或审核过（guò）程中（zhōng）取得所涉及的各方（fāng）的同意（yì）。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对每个审（shěn）核组成员落实其负责审核的（de）具体EMS要素（sù）、职能或活（huó）动，并指示其所应遵循（xún）的审核程序。任务的分配应由（yóu）审核组长与所涉及的审核组成员共同商（shāng）定。在审核（hé）期间，为了更好地实现审（shěn）核目的，审核（hé）组（zǔ）长可（kě）对任务分（fèn）配作（zuò）出变更。

5.2.3 工作文件 为便（biàn）利审核（hé）工作的开展，所须（xū）提供的工作文件可包括：
(a) 记录审核（hé）证据和（hé）审核发现的（de）表格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素（sù）的程序和检查清单； 
(c) 会（huì）议记录。 工作文件至少（shǎo）应（yīng）保留到（dào）审核结束；审核组成员应保护好（hǎo）机（jī）密信息和产权信息。

5.3 审核的实施

5.3.1 首次会议 应召集首次会议，其目的是：
(a) 向受（shòu）审（shěn）核方管理者介（jiè）绍审核组成员； 
(b) 确认审（shěn）核范围（wéi）、目的和计划，共同（tóng）认可审核进度表； 
(c) 简要介（jiè）绍审核中采用的（de）方法和（hé）程序；
(d) 在审核（hé）组和受（shòu）审核方之间（jiān）建（jiàn）立正（zhèng）式联络（luò）渠道； 
(e) 确（què）认已具备审核组（zǔ）所需（xū）的资（zī）源与（yǔ）设备； 
(f) 确认末次会（huì）议的日期和时（shí）间（jiān）； 
(g) 促进受审核方的参与； 
(h) 对审（shěn）核组现（xiàn）场安全和应急程（chéng）序的审查。

5.3.2 收集（jí）审核证据 应收集充足的证据（jù），以便判定受审核方的ＥＭＳ是（shì）否合乎ＥＭＳ审核准则。应通过（guò）面谈，文件审阅和对活（huó）动（dòng）与状况的观察来收集证据。应对不符合EMS审（shěn）核（hé）准则的表现（行为）作出记录。应利用（yòng）从独立（lì）来（lái）源（如观（guān）察、记录（lù）和（hé）现有的测（cè）试（shì）结果等）取得的支持（chí）信（xìn）息（xī），对来自（zì）面谈的信息加以（yǐ）验证。无法（fǎ）验证的（de）信息（xī）应予标明（míng）。审（shěn）查组应（yīng）对受（shòu）审核方EMS活动中采样方案的根据和确保采样与测量（liàng）过程（chéng）有（yǒu）效质量控制的程序进行审查。

5.3.3 审（shěn）核发现 审核组应对所有审核（hé）证据进行评审，以确（què）定EMS在哪些方面不（bú）符合（hé）审核准则。应确（què）保将关于不符合的（de）审核发现清晰、明确地形成文件，并以审核证据作为依据。应与受审核方的有关负责人共同（tóng）评议审核发现，以确认所有造（zào）成不（bú）符合的事实基础。注:在商（shāng）定的范围内,也可将关于（yú）符（fú）合的审（shěn）核发现详细（xì）载入文件，但应注意（yì）避免（miǎn）jue对保证（zhèng）的（de）含（hán）意。

5.3.4 末次会议 在收集证据阶段（duàn）结（jié）束之后（hòu），编写审核报告之前，审核（hé）组应与（yǔ）受审核方的管理者和受审核部门的负（fù）责人举行会（huì）议，其主要目的（de）是向（xiàng）受审核方介（jiè）绍（shào）审核发现，能使他们清楚地理解和认识（shí）审核发现的事实根据。如果可（kě）能，应在审核组长签发报告之前解决意见（jiàn）分（fèn）歧。关（guān）于审核发现的重要性和（hé）措辞（cí）的最（zuì）终决（jué）定权属（shǔ）于审（shěn）核组长，无论（lùn）委托方和受审（shěn）核方是否持有异议。

5.3.5 审核报告与文件留存

5.3.5.1 审核报告的编写 审核报告是在审核组长指导下编写（xiě）的，审核（hé）组长对审核报告的准确性和完备性负责。审核（hé）报告涉及（jí）的项目应为审核计划（huá）中所（suǒ）确定的。如果（guǒ）编写过程中希望加以变动，应取得有关各方的一致同（tóng）意（yì）。

5.3.5.2 报告内容（róng） 审（shěn）核报（bào）告应由（yóu）审核组长注（zhù）明（míng）签发日期并署（shǔ）名（míng），审核报告应（yīng）包含审核发现或其概要，并辅以（yǐ）支持证据。根据审核组（zǔ）长和委托方的协议（yì），报（bào）告中（zhōng）还可包（bāo）含不（bú）列内容：
(a) 受审（shěn）核方和（hé）委托（tuō）方的名称； 
(b) 商定的审核目标（biāo）、范（fàn）围和计划； 
(c) 商（shāng）定的审核准则，包括审核中引（yǐn）用文（wén）件的清（qīng）单； 
(d) 审（shěn）核（hé）持续的（de）时（shí）间和进行审核的日期； 
(e) 参与（yǔ）审核的受审（shěn）核（hé）方代表名单； 
(f) 审核（hé）组成（chéng）员（yuán）名单； 
(g) 对报告内（nèi）容保密性质的声明； 
(h) 审核报告（gào）分发单位（wèi）名单；
(i) 关于审核过程的简（jiǎn）要（yào）说（shuō）明，包括所遇到的障碍；
(j) 审核（hé）结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审（shěn）核（hé）准则的符合（hé）情况（kuàng）；--体系是否得到了正确的实施和保持；--内部管理评（píng）审（shěn）过（guò）程是否足以确保ＥＭＳ的（de）持续（xù）适（shì）用（yòng）性与有效性。

5.3.5.3 报告的分（fèn）发 审核报告由审核组长提交委托方。分（fèn）发范围（wéi）由委托方根据审核计划决定（dìng）。除非（fēi）委托方特别（bié）禁止，受审（shěn）核方应收到一（yī）份（fèn）审核报告的副（fù）本。向受审核组织外分（fèn）发须（xū）取得它的同意。委托方（fāng）对审核报告（gào）拥有（yǒu）du家所有权，审核员和收到审（shěn）核报告的（de）其他各（gè）方都（dōu）应注意保守机密。审核报告应根据审核计划（huá）在约定时（shí）限内签发。如不能按（àn）时签发，须事先将延误（wù）的原因通知委托方和受审核方，并确定新（xīn）的签发（fā）日期。

5.3.5.4 文（wén）件留存 与审核（hé）有关（guān）的所有的（de）工作文件和草稿以（yǐ）及zui终报告都（dōu）应根（gēn）据（jù）委托方、审核组长和受审核方间的（de）协议（yì）及（jí）其他（tā）有（yǒu）关要求予以（yǐ）留存。

5.4 审核结束 审核计划规定的活动一旦完成，审核即（jí）告结束。附录A（提示的附录）文（wén）献目录（1） ISO 14050,环（huán）境管理（lǐ）--术语与（yǔ）定义