3 环（huán）境审核要求

环境审核应针对明确界定并以文件支持的主题事项，应（yīng）确定主（zhǔ）题事（shì）项的责任（rèn）方并载（zǎi）入文件。

开（kāi）始（shǐ）审核的前（qián）提条件是，在与委托方的磋商（shāng）后（hòu），审核组（zǔ）长认为（wéi）：

--具（jù）备了关于审核主题事（shì）项的充足（zú）适用的（de）信息资料；

--具备了开（kāi）展（zhǎn）审核活动所需的充足资源；

--能取得（dé）受审核方的充（chōng）分（fèn）合作。

4 通用原（yuán）则

4.1 目的（de）和（hé）范围

审核应建立在委托方所规（guī）定的审核目（mù）的的基础（chǔ）上。审核范围（wéi）是根据满足审核目的（de）的需要（yào），通过审核组长（zhǎng）与委托方的磋商决定的。审核范围规定了审核（hé）的内容和区域。

应在审核开始前将（jiāng）审核目的与范围通报受审核方。

4.2 客观（guān）性，独（dú）立性（xìng）与能力

为（wéi）了确保审核过程及其发现与结论的客观性，审（shěn）核组成员应（yīng）独立于他们所（suǒ）审核的活动。他们在审核全过程中，应当保持客观（guān），不存（cún）偏见，无利害关系。

审核活动是由内（nèi）部还是（shì）外（wài）部人员承（chéng）担，由委托（tuō）方决定。从（cóng）组织内部选择（zé）的审核组成员（yuán）不应与受审核主题事项的直接责任人员有（yǒu）责任关系。

审核组（zǔ）成员应具备从（cóng）事审核工作所需（xū）的知识、技（jì）能与经验。

4.3 职业（yè）诫律（lǜ）

审核员（yuán）在从事环境审核的过程（chéng）中，应（yīng）恪（kè）守＂认真、勤（qín）勉、娴熟（shú）、明断＂的（de）诫律。

审核组与（yǔ）委（wěi）托方之间应做到保守（shǒu）机密和充分信赖。除非出于法律要求，没（méi）有委托方的（de）许可（必要时包（bāo）括（kuò）受审核方的许可），审核组（zǔ）成员不得将审核中得到的信息或文件，以及终（zhōng）审核报告，泄漏（lòu）给任何第三方（fāng）。

审核员应遵循（xún）质量保证程序（xù）。

4.4 系（xì）统化（huà）的程序

环境审核应（yīng）根据本章提供的通用原则和针对（duì）相应类型环境审核的指南予以实（shí）施。

注：例（lì）如GB/T 24011给出了关（guān）于实施（shī）环境管（guǎn）理体系（xì）审（shěn）核的指南。

为了加（jiā）强一致性和可靠性，环境审核应根据一套确切（qiē）规定并以（yǐ）文件支持的（de）方（fāng）法和系统化程序予以实施。任何类型的环境审核，都（dōu）应采用（yòng）一致的（de）方法与（yǔ）程（chéng）序（xù）。除非出（chū）于（yú）审核中个别特性的特殊需（xū）要，方可出现与其（qí）他类型审（shěn）核程序的差（chà）别。

4.5 审核准则（zé），证据和发现（xiàn）

环境审核（hé）的一（yī）个早（zǎo）期的基本步骤是确定（dìng）审核准则。首（shǒu）先，这些具有适当详尽程度的准则须取得审核组长（zhǎng）和委托方的共同（tóng）认可（kě），然后提交受审核方。

应收集、分（fèn）析、说明并记录所（suǒ）需信息，为审查和评价过程提供审核（hé）证（zhèng）据，以判定（dìng）是（shì）否符合审核（hé）准则。

审核证据（jù）的质量和数（shù）量应达到这样的水平。即由（yóu）称职的环境审核员参照（zhào）同一审核（hé）准（zhǔn）则，独立地对同样的审核证据（jù）进行评价，能取得相似的审核发（fā）现。

4.6 审（shěn）核发（fā）现与结论的可靠性（xìng）

对（duì）环（huán）境审核（hé）过程的安排，应做到（dào）使审核（hé）所发现与结论的可靠性达到委托方和审核（hé）员所期望的（de）可（kě）信程度。

由于（yú）环境审核（hé）在（zài）一定程（chéng）度上（shàng）要受到时（shí）间和资源的限制，审核中收集到的审核（hé）证据（jù）不可避免地（dì）只是可（kě）得信息的样本，因而所有类型的环境审核中都必然地（dì）具有不确（què）定（dìng）性因素。对此应提请环境审核（hé）结果的所有使用者注意。

环境审核员在（zài）审（shěn）核过程中应考（kǎo）虑到所收集的审核证（zhèng）据的局限性，认识到审核发现和审核结论（lùn）的不确定性，并在对审核进行计划（huá）和实施时（shí）对这些因素予以考虑。

环境（jìng）审核员（yuán）应努力（lì）获取充足的审核证据，使可能影响任何（hé）审核结论的个别重要审（shěn）核发现（xiàn）和次要（yào）审核（hé）发（fā）现的集合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应以书（shū）面报告的形（xíng）式将审核发现（和）或其（qí）概要报送（sòng）委托方。如无委托（tuō）方（fāng）的特别禁止，受审（shěn）核方（fāng）也应得到一份审核报（bào）告（gào）的副（fù）本。

审核报告中可包（bāo）括（但不仅（jǐn）限于）下列（liè）有关审核的（de）信息：

(a) 受审核方和（hé）委托方的名称；

(b) 商（shāng）定的审核目的和范围（wéi）；

(c) 商定的审核准则（zé）；

(d) 审核持续的时间和进行审核的日期；

(e) 审核组成员（yuán）名单（dān）；

(f) 参与审核的受审（shěn）核方代表（biǎo）名单（dān）；

(g) 对报告内容保密性质的声明；

(h) 审（shěn）核报告分发单位（wèi）名单（dān）；

(i) 关（guān）于审（shěn）核过程（chéng）的简要说（shuō）明，包（bāo）括所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报（bào）告中应包含以上哪些内容，还须增加何种内容，由审（shěn）核组长与（yǔ）委（wěi）托方共同商定。

注（zhù）：决定对审核发现（xiàn）应采取的纠（jiū）正措施通常是委托方或受审（shěn）核方（fāng）的责任，但如与委托方有协议在先，审核（hé）员可（kě）就此提出建议。

附录A

（提示的附（fù）录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管理体（tǐ）系（xì） 规范及使用（yòng）指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审核员资格要求（qiú） 
ISO 14050, 环境管理──术语与定义