3 环境审核要求

环（huán）境审核应针对明确界（jiè）定并以文（wén）件支持的主题事项，应确定主题事项的责任方并载入文件。

开始审核的（de）前提条件（jiàn）是，在与（yǔ）委托方的磋（cuō）商后，审核组（zǔ）长认为（wéi）：

--具备了关于审核（hé）主题事项的充（chōng）足（zú）适用的信（xìn）息资料；

--具备了开展审核活动所需的充足资源；

--能取得受审核方（fāng）的充分合作（zuò）。

4 通用原则

4.1 目的（de）和范（fàn）围

审核（hé）应建（jiàn）立在委（wěi）托方所规定的（de）审（shěn）核目的的基础上（shàng）。审核范围是根据（jù）满（mǎn）足审核目的的需要，通过（guò）审核组（zǔ）长与委托方的磋（cuō）商决定的。审核（hé）范围规（guī）定了（le）审核的（de）内容和区（qū）域。

应（yīng）在审核开始前将审核（hé）目的（de）与范（fàn）围（wéi）通报受（shòu）审核方。

4.2 客观性（xìng），独（dú）立性与能力（lì）

为了确保审核过程（chéng）及其发现与结论的客观性，审核（hé）组成员应独立于他们所（suǒ）审核的活（huó）动。他（tā）们在审核全（quán）过程中，应当（dāng）保持（chí）客观，不（bú）存（cún）偏见，无利害关系。

审核活动是（shì）由内部还是外部人（rén）员承（chéng）担，由委托方决定（dìng）。从（cóng）组织内部选择的审核组成员不应与受审核（hé）主题事项的直接责（zé）任人员有责任关系（xì）。

审核（hé）组成员应具备从事审核工作所需的知识、技能与经（jīng）验。

4.3 职业诫律

审核（hé）员在（zài）从（cóng）事环境审核的过程中，应（yīng）恪（kè）守＂认真、勤勉（miǎn）、娴（xián）熟（shú）、明断＂的诫律（lǜ）。

审核组与委托方之间应（yīng）做到（dào）保守机密和充（chōng）分信赖。除非出于法律要求，没有（yǒu）委托方的（de）许可（必要（yào）时（shí）包括受审核方的许可），审核组成员不得将审核中得到（dào）的信息或文（wén）件，以及终审核报告，泄漏给任何第三方。

审核员（yuán）应遵循（xún）质量保证程序。

4.4 系统化的（de）程序

环境审核应根据本章（zhāng）提供的通（tōng）用原（yuán）则和针对（duì）相（xiàng）应（yīng）类型环境审核（hé）的指（zhǐ）南予以实施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实施环境（jìng）管理（lǐ）体系审核（hé）的指南。

为了加强一致性和可靠性（xìng），环境审核应（yīng）根（gēn）据一套（tào）确切规定并以文件支（zhī）持的方法和系统化程序予以实（shí）施。任何类型的环境审核，都（dōu）应（yīng）采用一致的方（fāng）法与程序。除非（fēi）出于审核中个别特性的特殊需要，方（fāng）可出现（xiàn）与其他类型审核程（chéng）序的差别。

4.5 审核准则（zé），证据和发现

环境审核的（de）一个早期（qī）的基（jī）本步骤（zhòu）是确定审（shěn）核（hé）准则。首先，这些具有（yǒu）适当详尽程（chéng）度的准则须取得审核组长和委（wěi）托方的共同认（rèn）可，然后提交（jiāo）受审核方。

应（yīng）收集、分（fèn）析、说（shuō）明并记（jì）录所（suǒ）需信（xìn）息，为审查和评价（jià）过程提供审核证据，以判定是否符合审核准则。

审（shěn）核证（zhèng）据的质量和数量应（yīng）达（dá）到这样的水平。即（jí）由称（chēng）职（zhí）的环境审核员参照同（tóng）一（yī）审核准则，独立地对同样的审（shěn）核证据进行评价，能（néng）取得相（xiàng）似的审核发现。

4.6 审核发现与结论的（de）可（kě）靠性

对环境审核过程的安排，应（yīng）做到使审核（hé）所发现与结论的可靠性达到委托方和审核员所期望的可信程（chéng）度。

由于环境审核在一（yī）定程（chéng）度上（shàng）要受（shòu）到时间（jiān）和资（zī）源（yuán）的限制，审（shěn）核中（zhōng）收集（jí）到的审核证据（jù）不（bú）可（kě）避免地只是可得信（xìn）息的样本，因而所有类型（xíng）的环境审（shěn）核中都必然地具有不（bú）确定性因素（sù）。对此应（yīng）提请（qǐng）环境审核结果（guǒ）的所有（yǒu）使用（yòng）者注（zhù）意。

环境审核（hé）员在审核过程（chéng）中应考虑到所收集（jí）的审核证据的（de）局限（xiàn）性（xìng），认（rèn）识到（dào）审核（hé）发现（xiàn）和（hé）审（shěn）核结论的不（bú）确定性，并在对审核进行计划和实施时对这（zhè）些因素予以考虑（lǜ）。

环境审核（hé）员应努力获取充足的审（shěn）核证据，使可能影响（xiǎng）任何审（shěn）核（hé）结论的个别重要审核发（fā）现和次（cì）要审核发现的集合都能（néng）得到（dào）考虑。

4.7 审（shěn）核报告（gào）

应以书面报告的形式将审（shěn）核发（fā）现（和（hé））或其概（gài）要报送委托方。如无委托方的特别禁止，受审核方也应得（dé）到一份（fèn）审核报（bào）告的副本（běn）。

审核（hé）报告中可包（bāo）括（但（dàn）不仅限（xiàn）于（yú））下列有关审核的（de）信（xìn）息：

(a) 受审核方和委托方的名称；

(b) 商定的审核目的和范（fàn）围；

(c) 商定的审核准（zhǔn）则；

(d) 审核（hé）持续的时间和进行审核的日期（qī）；

(e) 审核组成（chéng）员名单；

(f) 参与（yǔ）审核的受审核方代表名单（dān）；

(g) 对报告内容保密性质的声明；

(h) 审核报告分发单（dān）位名单（dān）；

(i) 关于审（shěn）核过程（chéng）的（de）简（jiǎn）要（yào）说明（míng），包括所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报（bào）告中应包含以上哪些内容，还须增（zēng）加何种内容，由审核组长与委托方共同商定。

注：决（jué）定对（duì）审核发现应采取的纠正措施通常是委托方或受（shòu）审核方的（de）责任，但（dàn）如与委托方有协议在（zài）先（xiān），审核（hé）员可（kě）就（jiù）此提（tí）出建议。

附（fù）录（lù）A

（提示的附录）

文献目录

GB/T 24001－1996 环境管（guǎn）理体（tǐ）系 规范及（jí）使用指南 
GB/T 24011－1996 环（huán）境审（shěn）核指（zhǐ）南 审核程（chéng）序 环（huán）境管（guǎn）理体系（xì）审核 
GB/T 24012－1996 环境审核指南 环境审核员资格要求 
ISO 14050, 环境管理──术（shù）语与定义