5 审核（hé）

5.1 启动审核

5.1.1 审（shěn）核（hé）范围 审核范围规定（dìng）了接受审（shěn）核的（de）内容和（hé）区域，包括实际（jì）位置（zhì），或（huò）组织的活动及（jí）报（bào）告（gào）方式（shì）等。审核（hé）范围是由委托方和审核（hé）组长决（jué）定的。在决定审核范围时，通常（cháng）还应征求受审核（hé）方的意见。审核范围决定后，如需进行更改，须由委托方和审（shěn）核组长共同认可。供（gòng）审核使（shǐ）用（yòng）的资源应能满足审核范围的需要（yào）。

5.1.2 文件预审 在审核过（guò）程开始时，审核组长（zhǎng）应审阅该组织（zhī）的文件，如环境方针陈（chén）述、实施（shī）方（fāng）案、记录或为实现EMS要求所编（biān）制的手（shǒu）册。其（qí）间应充分（fèn）利用关（guān）于被审核组（zǔ）织的背景（jǐng）资料（liào）。如果认为（wéi）用于（yú）实（shí）施审核（hé）的文件（jiàn）不够充（chōng）足，应通知（zhī）委托方。在（zài）得到委托方的进一步指示之前，不应（yīng）再进而消耗资源。

5.2 审核准备

5.2.1 审核计划 审（shěn）核计划的制定，应保证其灵活性，使之（zhī）能根据（jù）审核（hé）中得（dé）到的信息调整重点，并保证资源的（de）有效利用。视（shì）情况需要，计划（huá）应（yīng）包括：
(a) 审核目的与范围；
(b) 审核准（zhǔn）则；
(c) 受审核方有待（dài）审（shěn）核的（de）建制（zhì）单位和职（zhí）能部门名称； 
(d) 受审核方组织中对其EMS负有（yǒu）直接重（chóng）大责任的职能部（bù）门（mén）和（或）人（rén）员名单（dān）； 
(e) 确定受审核方EMS中应予重点审核的要（yào）素； 
(f) 对受审核方EMS中有待审核的要素的审核程序； 
(g) 审核的工（gōng）作语言（yán）和报告语言； 
(h) 引（yǐn）用文件清单； 
(i) 主要审核（hé）活动的预定时（shí）间（jiān）和起止日期：
(j) 进行（háng）审核的日期和地点；
(k) 审核组成员名单；
(l) 与受（shòu）审核方（fāng）管理者举行会议的（de）日（rì）程表（biǎo）；
(m) 保密（mì）要求；
(n) 报告的内容和格式，审（shěn）核（hé）报告的预计签发和分发日期（qī）；
(o) 文件留存要求。 应（yīng）将审核（hé）计（jì）划传达委托方、审核员和受审核方，并由委托（tuō）方审阅批准。如果受审核（hé）方对审核计划中的任何内容有异议，应通知审核组长。应在实（shí）施审（shěn）核之前在审（shěn）核组长、受审核方（fāng）和（hé）委托方（fāng）之间（jiān）进行磋商解决分歧。对审核计划（huá）的（de）任何改动均应在开始审核前或审核过程中取得所涉及的各方（fāng）的同意。

5.2.2 审核组任务分配 应根据需要，对每个审核（hé）组成（chéng）员落实其负责审核的具体EMS要素、职能（néng）或活动，并指示其所（suǒ）应（yīng）遵循的审核程序。任务的分配（pèi）应由审核组长与所涉及的（de）审核组成员（yuán）共同商定。在审核（hé）期间，为了更好地实现审核（hé）目（mù）的（de），审核组长可对任务分配作出变更（gèng）。

5.2.3 工作文（wén）件 为便利审核工作（zuò）的开（kāi）展（zhǎn），所须提供的工作文件可（kě）包括：
(a) 记录审核证据和审核发（fā）现的表（biǎo）格文件； 
(b) 用于评价ＥＭＳ要素的程序和检查（chá）清（qīng）单； 
(c) 会（huì）议记录。 工作文件至少应保留（liú）到（dào）审核结（jié）束；审核组成（chéng）员应保护好（hǎo）机（jī）密信息和（hé）产权信息。

5.3 审（shěn）核（hé）的实施

5.3.1 首（shǒu）次（cì）会议 应召（zhào）集首（shǒu）次会（huì）议，其目的是：
(a) 向受审（shěn）核方管理者介绍审核组成员； 
(b) 确认审核（hé）范围（wéi）、目的和计划，共同认可审核进度表； 
(c) 简要介绍（shào）审核（hé）中（zhōng）采用的方法和程序；
(d) 在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道； 
(e) 确认已具备审核组所需的（de）资源与（yǔ）设（shè）备； 
(f) 确认末次会议（yì）的（de）日期和时间； 
(g) 促进受（shòu）审核方的参与； 
(h) 对审核组现场安全（quán）和应急程序的（de）审查。

5.3.2 收集审核证据 应收集充（chōng）足的证据，以便（biàn）判定受（shòu）审核方（fāng）的ＥＭＳ是否合（hé）乎ＥＭＳ审核准（zhǔn）则（zé）。应通（tōng）过面谈，文件审阅和对活动与（yǔ）状况的（de）观察来收集证据。应对不符合EMS审核准则的（de）表现（xiàn）（行（háng）为）作出记录。应利用从（cóng）独立来源（如观察、记（jì）录和现有的测（cè）试结果等）取（qǔ）得的支持信息，对（duì）来（lái）自面（miàn）谈（tán）的信息加以验（yàn）证（zhèng）。无法验证的信息应予（yǔ）标明。审查组应对（duì）受（shòu）审核方EMS活动（dòng）中（zhōng）采样（yàng）方案的根据和确（què）保采样与测量过程有效（xiào）质（zhì）量控制的程序进行（háng）审查。

5.3.3 审核发现 审核（hé）组（zǔ）应对（duì）所有审（shěn）核证据进行评审，以确定EMS在哪些方面不符合审（shěn）核准则。应确保将（jiāng）关于（yú）不符（fú）合的审核发现清晰、明确地形成文件，并以审核（hé）证据作为依据。应与（yǔ）受审核（hé）方的有关负责人共同评议（yì）审核发现（xiàn），以（yǐ）确认（rèn）所有造成不符合（hé）的事实（shí）基础。注:在商定的范围内,也可将关于符合（hé）的审核（hé）发现详细载入文件，但应注意避免jue对（duì）保证（zhèng）的含意。

5.3.4 末次会议 在收集（jí）证据（jù）阶段结束（shù）之后（hòu），编写审核（hé）报告之（zhī）前，审核组应（yīng）与受（shòu）审核方的管理（lǐ）者和受审核部门的负责人举行会议，其主要目的（de）是向受审核方介绍审（shěn）核发现（xiàn），能（néng）使他们清楚地（dì）理（lǐ）解和认识（shí）审（shěn）核发现的事实根据。如果（guǒ）可能，应（yīng）在审（shěn）核（hé）组长签发报（bào）告之前（qián）解决意见分歧。关于审（shěn）核（hé）发（fā）现（xiàn）的（de）重要性和措辞的（de）最终决定权属于（yú）审（shěn）核（hé）组长，无论委（wěi）托方（fāng）和受审核方（fāng）是否持（chí）有异（yì）议。

5.3.5 审核报（bào）告与文（wén）件留存

5.3.5.1 审核（hé）报告的编写 审核报告是（shì）在审核（hé）组长指导下编写的，审（shěn）核（hé）组长对审核报告的准确性和完备性负责（zé）。审核（hé）报告涉及的项目应为审核计划中所确定的。如（rú）果编写过程中希（xī）望（wàng）加以变动（dòng），应（yīng）取得有关（guān）各（gè）方（fāng）的一致同意（yì）。

5.3.5.2 报告内容 审核报告应由（yóu）审核组长注明签发日期并署名，审核报（bào）告应（yīng）包含审核（hé）发（fā）现或（huò）其（qí）概要（yào），并辅以支持证据。根据审核组（zǔ）长和委托（tuō）方的（de）协（xié）议，报告中还（hái）可（kě）包含不列内（nèi）容（róng）：
(a) 受审（shěn）核方和委托方的名称； 
(b) 商定的审核（hé）目标、范围和计（jì）划； 
(c) 商定的审核准则，包括审核中引用文件（jiàn）的（de）清单； 
(d) 审核持（chí）续的（de）时（shí）间（jiān）和（hé）进行审核的日期； 
(e) 参与审核的（de）受审核（hé）方代（dài）表名单； 
(f) 审核（hé）组成员（yuán）名（míng）单； 
(g) 对报告内容保（bǎo）密性质（zhì）的（de）声明； 
(h) 审核报告分发（fā）单位名单；
(i) 关于审核过（guò）程的（de）简要说明，包括（kuò）所遇到的障碍（ài）；
(j) 审核结论，如 --ＥＭＳ对符合ＥＭＳ审核准则的符合（hé）情况；--体系是否得到（dào）了正确的实施和保持；--内部管理评审过程是否（fǒu）足以确保ＥＭＳ的持（chí）续适用性与有效性。

5.3.5.3 报（bào）告的分发 审核（hé）报（bào）告由审核（hé）组长（zhǎng）提交委托方。分发范围由委托方（fāng）根据（jù）审核计划决定。除非委托（tuō）方特别禁止，受审核方（fāng）应（yīng）收到一（yī）份（fèn）审核报（bào）告的（de）副本。向受审核（hé）组织外分发须取（qǔ）得它（tā）的同意。委托方对审核（hé）报告拥有du家所有权，审核员（yuán）和收（shōu）到（dào）审核报告（gào）的其他（tā）各方都应注意保守机密。审核报告应根据审核计划（huá）在（zài）约定时（shí）限内签发。如不能按（àn）时（shí）签发，须事先将延误（wù）的原因通知委（wěi）托方和受（shòu）审核方，并确定新（xīn）的签发日期。

5.3.5.4 文件留（liú）存 与审核有（yǒu）关的所有的工作文件（jiàn）和（hé）草稿以及zui终报告都应根据委（wěi）托方、审核组（zǔ）长和受审核方（fāng）间的协议及（jí）其他有关要求予以留存（cún）。

5.4 审核（hé）结束 审核计划规定的活动一旦（dàn）完成，审（shěn）核即告结束。附录A（提示（shì）的附录）文献目录（1） ISO 14050,环（huán）境管理--术语与定（dìng）义（yì）