3 环境审核要求

环境（jìng）审核（hé）应针对明确界定并以（yǐ）文件支持的主题（tí）事项，应（yīng）确定主题事项的责（zé）任（rèn）方并载入文件。

开始审核的前（qián）提条件是（shì），在与委托方的磋商后（hòu），审核（hé）组长（zhǎng）认为：

--具（jù）备了关于（yú）审核主题事项（xiàng）的充足（zú）适用（yòng）的信息资料；

--具备了开展审核活动所需的充足资源（yuán）；

--能（néng）取得（dé）受审核（hé）方的充分合作。

4 通（tōng）用原则

4.1 目的和范围（wéi）

审核应建立（lì）在委托方（fāng）所规定的审核目的（de）的基础（chǔ）上（shàng）。审核范围是根据满足审核（hé）目的的需要，通（tōng）过审核组长与委托方的磋商决定的。审核范围规定了审核（hé）的（de）内容（róng）和区（qū）域。

应在审核开始前将审核目的与（yǔ）范围通报受审核方。

4.2 客观性，独立性与能力

为了（le）确保审核过程及其发（fā）现与结论（lùn）的（de）客观性，审核（hé）组成员应独立于（yú）他们所审核的活动。他们在审核（hé）全过程中，应当保持客观，不存偏见（jiàn），无利（lì）害关系。

审核（hé）活动是（shì）由内部还是外部人员承担（dān），由（yóu）委托（tuō）方决定。从组织内部选择的审核组成员不应与受审核主题事项（xiàng）的直接责任人员有（yǒu）责（zé）任（rèn）关系。

审核组成员应（yīng）具备从事审核工作所需的知识、技（jì）能与经验。

4.3 职业诫律

审核员在从（cóng）事环境（jìng）审（shěn）核的过程中（zhōng），应恪守＂认真、勤勉、娴熟、明断＂的诫律。

审核（hé）组与委托方之间应做到保（bǎo）守机密和充分信赖。除非出于法律要求，没有（yǒu）委托方的许可（必要（yào）时包（bāo）括受审核方的许可），审核（hé）组（zǔ）成员（yuán）不得将审核中得到的信（xìn）息或文件，以及终审核报告，泄漏给任何第三方。

审核员应遵循质量保证程序。

4.4 系统化的程（chéng）序

环境审核应根据本章提供的通用原则和针（zhēn）对相应类型环境审核的指南予以实（shí）施。

注：例如GB/T 24011给出了关于实（shí）施环境管（guǎn）理体系审（shěn）核的指南。

为了加（jiā）强一致性和可靠性，环境审核应（yīng）根据（jù）一套确切（qiē）规定并以文件支持的方法和系统化（huà）程序予以实施。任何类型的环境（jìng）审核，都应采用一致的方法与程序。除非出于审核中（zhōng）个（gè）别特性的特（tè）殊需要，方可出现与其他类（lèi）型审核程序的差别。

4.5 审核（hé）准则，证（zhèng）据和发现

环境审核的一（yī）个早期的基本（běn）步骤是（shì）确定审核准则。首先（xiān），这些具有适当详（xiáng）尽程度的准则须取得审（shěn）核组长和委托方的共同认可，然后提交受（shòu）审（shěn）核方（fāng）。

应收集、分析、说明并记（jì）录所需信息，为审查和评价过程提（tí）供审核证据，以判（pàn）定是否符合审核（hé）准则。

审核证据的质（zhì）量和数量应达到这样的水平。即由（yóu）称职（zhí）的环境审核员参照同一审（shěn）核（hé）准则，独立地（dì）对同样的（de）审核证据进行评价（jià），能取得相似的审核发现。

4.6 审核发现与结论的可靠（kào）性

对（duì）环（huán）境（jìng）审核过程的安排，应做到使审（shěn）核（hé）所（suǒ）发现与结论（lùn）的（de）可（kě）靠性（xìng）达（dá）到委（wěi）托方和（hé）审核员（yuán）所期望的可信程度。

由于环境审核在一定程度上要受（shòu）到（dào）时间和资源（yuán）的限（xiàn）制（zhì），审核中收集到（dào）的（de）审核证据不可（kě）避免地（dì）只是可得信息的样本，因而所有类型的环境审核中（zhōng）都必然地具有不确定性因素。对此（cǐ）应提请环境审核结果的（de）所有使用者注意。

环境审核员在审（shěn）核过程中应考虑到所（suǒ）收集的审核证据的局限性，认识（shí）到审核发现和审核结论的不确定性（xìng），并在对审核进（jìn）行计划和实（shí）施（shī）时（shí）对这些因素予以（yǐ）考虑。

环境审核员应努力（lì）获取充足的审核证据（jù），使可能影响（xiǎng）任（rèn）何审核结（jié）论的个别重要审核发现和次要审核（hé）发现的集（jí）合都能得到考虑。

4.7 审核报告

应以书面报告的形式将审（shěn）核发（fā）现（和）或其概（gài）要报送委托方（fāng）。如无委托方的特别禁止，受审核方也应得到一份审核报告的副本（běn）。

审核报告中（zhōng）可包括（但（dàn）不仅限于）下列（liè）有关审核的信息：

(a) 受审核方和委托方的名称（chēng）；

(b) 商定的（de）审核目的和范围；

(c) 商定的审核准则（zé）；

(d) 审核持续的时间和进行审核（hé）的日期；

(e) 审（shěn）核组（zǔ）成员（yuán）名（míng）单；

(f) 参与审核（hé）的受审（shěn）核方代表（biǎo）名单；

(g) 对（duì）报告内容保密性质的声明；

(h) 审核（hé）报告分发单（dān）位名单；

(i) 关于审核过程的（de）简（jiǎn）要说明，包括所遇到的障碍；

(j) 审核结论。

审核报告中（zhōng）应（yīng）包含（hán）以（yǐ）上哪些内容，还须增加（jiā）何种内容，由审核组长（zhǎng）与委托方（fāng）共同（tóng）商定。

注：决定对审核发现应采取的纠正措施通（tōng）常是委（wěi）托方（fāng）或受（shòu）审核方（fāng）的责任，但如与（yǔ）委托方有（yǒu）协（xié）议在先（xiān），审核员可就此提出建议（yì）。

附（fù）录A

（提示（shì）的附录（lù））

文献目录

GB/T 24001－1996 环（huán）境（jìng）管（guǎn）理体（tǐ）系 规（guī）范（fàn）及使用指南 
GB/T 24011－1996 环境审核指（zhǐ）南 审（shěn）核程序 环境（jìng）管理体系审核 
GB/T 24012－1996 环境审核（hé）指南 环（huán）境审核员资格要（yào）求 
ISO 14050, 环（huán）境（jìng）管理──术语与定义